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进一步强化非上市公众公司行政自律监管模式

发布时间:2019-10-09 18:33:22

进一步强化非上市公众公司 “行政+自律”监管模式

非上市公众公司行政监管、自律监管并行的监管模式将得到进一步强化。昨日,中国证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见(征求意见稿)》(下称《意见》),向社会公开征求意见。

证监会发言人张晓军表示,对非上市公众公司监管是证监会重要的监管职责,全国股转系统挂牌公司是非上市公众公司的重要组成部分,证监会已研究制定《非上市公众公司监督管理办法》(下称《管理办法》)及相关配套规则,指导全国股转系统完善了挂牌公司自律规定,初步形成了非上市公众公司监管的制度体系。

此次发布的《意见》定位于落实《管理办法》要求,加强对非上市公众公司监管,规范各类市场主体行为,明确监管系统内部职责分工,提高监管协同性和有效性。

从内容看,《意见》主要分为五个部分,包括:总体要求;规范各类市场主体行为,对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出监管要求;挂牌公司监管,对监管各方职责作出划分,行政监管机构和自律组织各司其责;不挂牌公司监管,主要针对自愿申请纳入监管历史遗留的股东超过200人的公司、经证监会核准通过定向发行及转让导致股东超过200人的公司;监管协调,建立健全监管协作和信息共享机制,及重大风险和突发事件处置机制等。

与此同时,《意见》划分了非上市公众公司监管职责。明确证监会牵头抓总,负责制定监管规则,指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管,负责对挂牌公司信息披露进行监督,执行申请文件申报即披露、即担责制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请查处;制定挂牌公司治理准则等。

同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是行政监管的对象,须严格履行职责,接受证监会监管。派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,负责对挂牌公司开展非现场监管,不作例行现场检查,坚持“底线监管”思维,并以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查,并依规对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场的违法违规行为采取监管措施和行政处罚。另外,派出机构要依托金融监管协作机制,密切与全国股转系统、地方政府等有关各方的沟通,及风险处置和维稳工作。

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